共同信托基金管理办法,境外基金管理办法

作者: 政策  发布:2019-09-10

发布部门: 台湾 发布文号: 第1条 本办法依信托业法第二十九条第三项规定订定之。

发文单位:住房和建设部 中华人民共和国建设部

发布部门: 台湾 发布文号: 金管证四字第0940003412号 中华民国九十四年八月二日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940003412号令订定发布全文59条;并自发布日施行。第1条 本办法依证券投资信托及顾问法第十六条第三项及第四项规定订定。

本办法未规定之事项,适用本法及其它有关法令之规定。第2条 本办法所称受益证券,指信托业为募集共同信托基金所发行以表彰持有人所得享有共同信托基金受益权之证券。本办法所称受益权,指受益人依受益证券或其它表彰受益权之证明文件所记载受益权单位数,得享有信托收益分配、信托财产受偿或其它利益之权利。本办法所称表彰受益权之证明文件,指信托业所制发并记载受益人持有受益权单位数之文书。本办法所称受益权单位净资产价值,指每一受益权单位所表彰共同信托基金信托财产之净资产价值。第3条 信托业经财政部核准募集发行共同信托基金者,应依下列各款规定为之:一、以定型化信托契约条款与不特定多数人分别订定共同信托基金契约,收受金钱并以发行受益证券或制发表彰受益权之证明文件等方式交付受益权。二、尽善良管理人之注意义务,为受益人之利益,依共同信托基金契约所指定范围或方法,对信托财产为共同之管理及运用。三、依信托契约之约定,办理受托人之应办事项。四、其它财政部规定之事项。共同信托基金投资于证券交易法第六条之有价证券占共同信托基金募集发行额度百分之四十以上或可投资于证券交易法第六条之有价证券达新台币六亿元以上者,应向证券主管机关申请核准,其募集、发行、买卖、管理及监督事项,依证券交易法之有关规定办理;其经证券主管机关核准者,视为已依本法规定核准。第4条 信托业经财政部认可之信用评等机构评等达一定等级以上者,得申请募集发行共同信托基金,于募集发行前应检具下列书件函送中华民国信托业商业同业公会审查后,检送审查意见转报财政部核准,其所发行之共同信托基金拟于证券交易所或证券商营业处所交易者,应依证券相关法令提出申请:一、共同信托基金募集发行申请书及计画书。二、共同信托基金契约。三、共同信托基金契约与定型化契约模板异同之对照表。四、共同信托基金募集发行公开说明书。五、共同信托基金经营与管理人员符合财政部依本法第二十四条第四项规定所定信托专门学识或经验之证明文件,其具有运用决定权人员并应检附第十六条所定相关资格及工作经验证明文件。六、设有信托监察人者,其信托监察人之名单、资格证明文件及愿任同意书。七、董事会议事录。八、募集发行计画拟于国外募集发行投资国内,或于国内募集发行投资国外者,应检具中央银行同意函影本。九其它财政部规定应检附之文件。信托业申请募集发行货币市场共同基金者,财政部依前项规定核准前,应洽商中央银行意见。财政部审查信托业募集发行共同信托基金之申请案件时,其处理期间为自受理申请或相关书件最后补正送达日起算二个月。但申请案件如有第九条得不予核准之事由、其它异常情事致有延长审查之必要,或财政部为保护公益认有必要者,其处理期间得延长为六个月。信托业募集发行共同信托基金经财政部核准后,其募集发行计画之变更,应经信托监察人过半数之同意或受益人大会之决议通过,并检具信托监察人会议或受益人大会之纪录、变更理由及其它财政部规定文件,函送同业公会审查后,检送审查意见转报财政部核准。第5条 共同信托基金已达核准之最高募集发行额度,有必要追加募集发行者,得检具追加募集发行理由并报请财政部核准。共同信托基金之追加募集发行涉及外汇之汇出汇入部分,应先经中央银行同意,并依据管理外汇条例有关之规定,透过外汇指定银行为之。第6条 共同信托基金募集发行计画书,应记载下列事项:一、本次募集发行共同信托基金之下列重要内容:名称、目的、型态及募集额度。及限制、标的及比率。募集发行方式、预计募集发行期间、募集发行计画对金融证券市场可能产生影响及效益之评估。本基金成立与不成立之要件及不成立时之处理方式。受益权转让之方式。信托受益分派之时期与方法。信托业之禁止行为与责任。其它财政部要求之事项。二、本共同信托基金募集发行计画终止之原因及处理程序。三、本共同信托基金资产管理方法。四、保管本共同信托基金财产之内部控制及内部稽核制度。五、本法第七条第一款所定利害关系人之姓名及学经历。六、其它经财政部规定应记载之事项。第7条 信托业募集发行共同信托基金,应向受益人交付公开说明书。前项公开说明书应包括下列事项:一、共同信托基金募集发行计画书。二、共同信托基金契约之主要内容及本契约与定型化契约模板异同之对照表。三、信托业最近营运概况资料(含信托业最近年度财务报告、共同信托基金募集规模及净值等资料)。四、本基金具运用决定权人员之姓名及学经历。五、本基金设有信托监察人者,其姓名及学经历。六、客户服务暨申诉部门、电话及地址。七、其它经财政部规定应记载之事项。共同信托基金公开说明书之内容不得有虚伪、诈欺或其它足致他人误信之记载。第8条 共同信托基金契约应以书面为之,除本法第十九条规定外,并应记载下列事项:一、基金名称。二、有特定运用标的者,该标的之内容及评价标准。三、受益人之权利及义务。四、运用管理之基本方针、范围及限制。五、受托人不担保本金及收益率之风险告知。六、受托人变更时之处理程序。七、受托人辞任、解任及选任新受托人之程序。八、设有信托监察人者,其选任方式及报酬。九受益人同意信托监察人或受益人大会行使权利之事项。一○受益人大会规则。一一适用文字、准据法律、管辖法院及主管机关之监督。一二有关通知之送达及公告方式。同业公会应订定共同信托基金定型化契约模板,报请财政部核定。共同信托基金契约之订定及修改,信托业对于受益人权益保障之程度,不得低于财政部所核定之共同信托基金定型化契约模板。第9条 信托业申请募集发行或追加募集发行共同信托基金,有下列情形之一者,得不予核准:一、业经财政部禁止办理共同信托基金业务者。二、曾经财政部废止或撤销募集发行共同信托基金未满六个月或自行取消募集发行共同信托基金未满三个月者。三、未经董事会决议通过者。四、申请事项有违反法令,致影响共同信托基金之募集发行者。五、申请书件,有客观事实证明无达成发行计画之能力者。六、申请书件不完备或应记载事项不充分,无法补正者,或得予补正经财政部限期补正届期未能完成补正者。七、会计及财务报告未依有关法令及一般公认会计原则编制,情节重大者。八、内部控制或稽核制度未有效执行者。九上年度决算后呈现亏损。但设立后未满二个完整会计年度者,不在此限。一○其它违反法令、同业公会章程、规范、决议或共同信托基金契约之情事,情节重大者。一一其它财政部认为核准募集发行有损及公益之虞者。第10条 信托业经核准募集发行共同信托基金后,有下列所定情事之一者,财政部得废止其核准:一、自核准之日起,逾第十一条所定期限未开始募集发行者。二、办理共同信托基金业务,有虚伪、诈欺或其它足致他人误信之行为。三、发生对受益人权益有重大影响事项,未于事实发生之日起二个营业日内公告并向财政部报告者。四、未遵守财政部核准时所为之附款者。五、其它违反法令规定之情事,情节重大者。信托业经核准募集发行共同信托基金后,经发现原申请文件有虚伪、诈欺或其它足致他人误信之重大违法情事者,财政部应撤销其核准。信托业发生前二项情形之一者,应于财政部废止或撤销核准函送达之日起二个营业日内办理公告,并准用第三十八条规定办理。第11条 信托业申请募集发行共同信托基金经核准后,除法令另有规定外,应于核准函送达之日起六个月内开始募集。但有正当理由,于期限届满前,得向财政部申请展延,展延期限不得超过六个月,并以一次为限。第12条 信托业应于共同信托基金募集发行成立前,报请财政部核准,经财政部核准之日为基金成立日。信托业如于共同信托基金募集发行期间届满未募足最低募集金额致无法成立时,应于期间届满后十个营业日内,以书面通知受益人并报请财政部备查。第13条 信托业办理共同信托基金业务之行销、订约、信息揭露及风险管理等应注意事项,由同业公会拟订并报请财政部核定。信托业募集发行共同信托基金,应依前项应注意事项办理之。第14条 信托业办理共同信托基金业务,其人员之配置,应符合分工牵制原则。第15条 共同信托基金具有运用决定权之人员,不得同时担任其它职务。第16条 每一共同信托基金应至少指定一名具有运用决定权人员,专责处理共同信托基金资产运用及管理之事务。对共同信托基金具有运用决定权之人员,除应具备财政部依本法第二十四条第四项所定信托专门学识或经验外,并应依其募集发行计画之运用目的及范围,至少具备下列各款之一所定之相关资格及工作经验:一、于金融机构从事与运用范围相关之投资或资产管理工作经验达三年以上者。二、具备集合投资或全权委托投资之运用管理经验达三年以上者。三、取得国内外证券投资分析师或国内证券商高级业务员之资格,并在专业机构担任证券分析或投资决策工作经验达三年以上者。四、其它运用范围之相关资格及工作经验,并事先报经同业公会认可者。第17条 信托业之董事、监察人及办理共同信托基金业务之经营与管理人员,不得有下列行为:一、违反本法第二十三条、第二十五条及第二十七条规定之行为。二、违反信托本旨,不当处分或侵占信托财产。三、除依法令所为之查询外,违反法定或约定之保密义务,将职务上所知悉消息泄漏他人之行为。四、运用共同信托基金于本办法规定之投资标的时,同时为自己或他人之利益买入或卖出。五、为虚伪、诈欺或其它足致他人误信之宣传或营业促销活动。六、约定提供特定利益、对价或负担损失,促销共同信托基金。七、收受与业务有往来关系者或客户之回扣、退佣或其它利益之行为。八、转让出席股东会委托书或藉行使共同信托基金持有股票投票表决权,收受金钱或其它利益。九运用共同信托基金买卖有价证券时,意图抬高或压低集中交易市场某种有价证券之交易价格,或从事其它足以损害受益人权益之行为。一○处理事务,意图为自己或第三人不法之利益或损害受益人之利益,为违背任务之行为。一一运用共同信托基金于本办法规定之投资标的时,将已成交之买卖,自基金帐户改为自己或他人帐户,或自自己或他人帐户改为基金帐户。一二其它法令及财政部规定之禁止事项。信托业发现有违反前项规定者,应为适当之处置及追究责任,并应将处分、解任或解职人员之名单报请财政部备查及抄送同业公会。信托业之董事或监察人为法人者,其代表或指定代表行使职务者,准用前二项规定。第18条 信托业得以其它表彰受益权证明文件之制发及划帐,替代受益证券之发行及转让。受益人行使受益权,应以持有受益证券或其它表彰受益权之证明文件为之。共同信托基金受益权之流通,受益人得依共同信托基金契约之约定方式,将受益证券或其它表彰受益权之证明文件转让予第三人或向信托业请求终止契约。第19条 信托业对共同信托基金之净资产价值,应按有关法令及一般公认会计原则计算之。同业公会应对共同信托基金净资产价值之计算,拟订计算标准,报经财政部核定。信托业应于每一营业日公告前一营业日之受益权单位净资产价值。但运用范围属第二十二条第二项第七款及第八款规定者,其净资产价值计算之期间及应为公告之期限,得以共同信托基金契约约定,惟最长不得超过六个月。第20条 信托业发行共同信托基金受益证券应经签证,其签证事项,准用公司发行股票及公司债券签证规则之规定。前项受益证券应予编号,并记载下列事项:一、共同信托基金名称、受益权单位总数、发行日期、存续期间及得否追加发行之意旨。二、信托业之名称、地址。三、受益人姓名及受益权单位数。四、发行单位价格、费用及税负。五、受益人终止契约时信托资金之计算与给付方式。六、受益权之转让方式。七、受益权单位净值之计算及公告方式。八、受托人报酬之计算与给付方式。九其它财政部规定应记载事项。第21条 共同信托基金受益证券由受益人背书转让之。但非将受让人之姓名或名称通知信托业,不得对抗该信托业。第22条 共同信托基金之运用管理,不得违反法令规定,并应依报经财政部核准之募集发行计画书办理。共同信托基金信托财产之运用,以下列范围为限:一、现金及银行存款,其金额合计不得超过本基金资产百分之二十。二、政府债券、金融债券、经中央银行及财政部核准之国际金融组织来台发行之债券及短期票券。三、以前款为标的之附条件交易。四、上市、上柜公司发行之股票、公司债、可转换公司债。五、黄金。六、期货及衍生性金融商品。七、其它信托业发行之金融资产证券化受益证券。八、动产及不动产。九其它经财政部核准之投资标的。共同信托基金募集发行之名称如非货币市场共同基金者,其投资于货币市场标的之总额,不得超逾其募集发行额度之百分之三十。信托业除经证券主管机关核准兼营期货信托业务外,运用于期货交易法第三条之期货交易契约总市值不得超过共同信托基金募集发行额度百分之四十。信托业管理共同信托基金,应保持适当流动性,并准用财政部依本法第三十六条规定所定流动性资产范围及其比率之规定调整之。信托业募集发行共同信托基金运用于国外之投资,其投资范围及限制,由财政部洽商中央银行后订定之。第23条 信托业运用共同信托基金,应依据投资分析报告作成投资决定,交付执行,作成投资决定与执行纪录,并应定期向信托财产评审委员会提出检讨报告。前项投资分析报告应记载分析基础、根据及建议;投资决定纪录应记载投资标的之种类、数量与时机;执行纪录应记载实际投资或交易标的之种类、数量、价格及时间,并说明投资或交易差异原因。第一项之书面资料,应按时序记载并建文件保存,其保存期限不得少于五年。信托业得委托具有专业投资分析顾问能力之第三人,提供投资分析顾问服务。第24条 信托业运用共同信托基金,应遵守本法及下列之规定:一、不得运用于保证或提供担保。二、不得从事证券信用交易。三、本身管理之各共同信托基金间不得互为交易。四、运用于任一公司发行之股票、公司债、可转换公司债及商业本票之总金额,不得超过投资当日该共同信托基金净资产价值百分之十。五、运用每一共同信托基金投资于任一公司发行之股票、公司债、可转换公司债及短期票券之总金额,合计不得超过投资当日该公司实收资本额百分之十。六、存放于同一金融机构之存款、投资其发行之金融债券与其保证之公司债及短期票券金额,合计不得超过投资当日该共同信托基金净资产价值百分之二十及该金融机构净值百分之十。七、信托业除经证券主管机关核准兼营期货信托业务外,运用于期货交易法第三条之期货交易,其未冲销部位期货交易契约总市值不得超过交易当日共同信托基金净资产价值百分之四十。八、运用于其它信托业发行之任一金融资产证券化受益证券不得超过投资当日该共同信托基金净资产价值百分之二十。九运用于动产、不动产或财政部核准之其它投资,应遵守之规定,财政部必要时得另定之。一○不得为其它法令或财政部规定之禁止事项。第25条 信托业将共同信托基金运用于上市或上柜有价证券之买卖时,应委托证券经纪商进行交易作业。信托业将共同信托基金运用于政府债券或票券之买卖时,应委托债券经纪商或票券经纪商进行交易作业。信托业将共同信托基金运用于期货、衍生性金融商品之买卖时,应委托期货商或外汇经纪商进行交易作业。信托业将共同信托基金运用于前三项以外标的之买卖时,应委托合法经纪商或依一般商业惯例进行交易作业。第26条 共同信托基金之信托财产,应登记于信托业名义下之共同信托基金专户。但共同信托基金运用于国外之投资标的时,得依信托业与国外受托保管机构所订契约之约定办理。第27条 信托业应设置信托财产评审委员会,至少每三个月对共同信托基金之运用状况予以评审,向董事会报告。信托业应将前项之运用状况及评审结果,以书面通知受益人,共同信托基金设有信托监察人者,并应向信托监察人报告。第28条 共同信托基金应有独立之会计,信托业不得将其与自有财产或其它信托财产相互流用。共同信托基金相关会计簿册之作成,应遵守相关法令及自律规范,其保存方式及保存期限并应依商业会计法及相关规定办理。信托业对于共同信托基金之运用及管理,应编制下列报表:一、资产负债表。二、收支报告书。三、收益分配表。四、资本帐户变动表。五、财产目录。信托业应于每月十日前编制前项所定之上月份报表,并报送同业公会汇整及编制统计资料。信托业应于每半年营业年度终了后二个月内与每营业年度终了后四个月内,将共同信托基金之营业报告书、第三项所定报表与每营业年度终了经会计师查核签证之决算报告,报请财政部备查与送交受益人,并将资产负债表依本法第三十九条所定公告方式办理公告。共同信托基金设有信托监察人者,前项之营业报告书、报表及决算报告,于报请财政部备查前应先经其认可。第29条 共同信托基金之运用范围涉及票券及公债者,信托业应于每月十日前将上月份买卖票券及公债之交易资料,依中央银行规定之格式予以填报。第30条 信托业得向受益人收取办理共同信托基金业务之手续费及报酬,或径于共同信托基金之信托财产中扣除支付之,并应订明于契约。第31条 信托业办理共同信托基金业务,因运用、管理所产生之费用及税捐,信托业得径自信托财产中扣除后缴纳之,并应订明于契约。第32条 共同信托基金运用所得应分配之收益,应于会计年度结束后六个月内分配之。第33条 信托业应自受益人终止契约之书面或其它约定终止方式到达之次日起依信托契约所订之给付日,给付价金。受益人请求一部终止契约者,信托业除依前项之期限按比例给付价金外,并应依契约所订方式,办理受益证券之换发或其它表彰受益权证明文件之变更登记。第34条 受益人终止共同信托基金契约之应给付金额,以请求终止契约之书面或其他约定终止方式到达信托业之次一营业日之共同信托基金净值核算之。但应给付之金额,超过共同信托基金依第二十二条第五项所定应保持流动性资产之最低比率或共同信托基金契约之特别约定者,其给付金额之核算,依共同信托基金契约约定办理。第35条 信托业应依共同信托基金契约办理受益人请求终止契约作业,除契约另有约定外不得拒绝或迟延给付。前项契约之另行约定,得包括下列事项:一、金融、证券及外汇等市场非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中断。三、因汇兑交易受限制。四、其它无从收受终止契约之请求或给付价金之特殊情事,并报经财政部核准者。第36条 共同信托基金契约因法令变更外有变更之必要时,信托业应征得信托监察人过半数之同意或受益人大会之决议通过,并检具信托监察人会议或受益人大会之议事录、契约变更前后文字对照表及变更理由函送同业公会转报财政部核准。前项之情形经财政部核准后,信托业应即依本法第三十九条所定公告方式,公告于一定期间内,由受益人决定是否继续参加或退出共同信托基金。第37条 共同信托基金之终止事由,除法令另有规定外,依契约之约定。但基于公益或受益人利益,以终止共同信托基金为宜者,财政部得命令终止之。共同信托基金之终止,应函送同业公会转报财政部核准。经核准后,信托业应于核准函送达之日起二个营业日内依本法第三十九条所定公告方式办理公告。第38条 共同信托基金终止时,信托业应于财政部核准后,三个月内完成共同信托基金之清算,并将清算后之信托财产依受益权之比例分派与各受益人。信托业应将前项清算及分配之方式向财政部申报及公告,并通知受益人,且应于清算程序终结后二个月内,将处理结果函报财政部备查并通知受益人。前二项情形,共同信托基金定有信托监察人者,并应先经其认可后,再函报财政部核准或备查。第39条 信托业办理共同信托基金业务,得设置信托监察人,其报酬应订明于共同信托基金契约。第40条 信托监察人为自然人者应具备下列资格之一:一、曾任职金融机构总机构副理以上或同等职务,且具有信托业务经验达五年以上,成绩优良者。二、领有会计师或律师执照且具有实务工作经验达五年以上者。三、曾于国内外专科以上学校教授金融、会计、法律、信托等相关课程达五年以上者。四、担任与信托业务有关之金融行政管理工作经验达二年以上,并曾任荐任九职等以上或同等职务者。五、有其它经历足资证明可有效执行信托监察人之职务及维护受益人之权益者。法人担任信托监察人之职务者以信托业为限。信托业之利害关系人及职员不得担任其所募集发行共同信托基金之信托监察人。第41条 信托监察人应以善良管理人之注意义务,代表全体受益人执行下列职责:一、以自己名义为受益人为有关信托之诉讼上或诉讼外之行为。二、信托业有违背其职务或其它重大事由时,经受益人之请求,得声请法院将其解任并选任新任受托人。三、经受益人之请求,为受益人之利益所为必要之行为。四、其它依法令之规定,为受益人之利益所为必要之行为。第42条 信托监察人有正当事由时,得经信托业之同意或法院之许可辞任。信托监察人怠于行使其职务或有其它重大事由时,信托业得予以解任,并应即选任新信托监察人。信托业选任新信托监察人,应事先检具信托监察人名单及资格证明文件报经财政部核准。信托监察人有第二项情形,信托业不为解任或选任新信托监察人时,法院得依利害关系人、检察官或财政部之声请予以解任或选任。第43条 共同信托基金有下列情事之一者,信托业应召集基金受益人大会:一、更换受托人者。二、共同信托基金之移转、合并或终止者。三、受托人报酬之调增。四、信托监察人报酬之调增。五、变更共同信托基金之指定营运范围或方法者。六、其它法令、共同信托基金契约或财政部规定者。第44条 受益人大会得以书面或亲自出席方式召集,受益人大会之决议,应经持有已发行受益权单位总数二分之一以上受益人出席,并经出席表决权总数二分之一以上同意行之。共同信托基金契约有关受益人大会出席权数、表决权数及决议方式之约定,财政部基于公益或受益人利益认为必要时,得命令信托业变更之。第45条 信托业因解散、破产、勒令停业、营业许可经废止或撤销等事由,致不能继续管理及运用共同信托基金时,应洽其它适当信托业承受之,并将处理结果报请财政部备查,若于三个月内无其它信托业承受时,应终止共同信托基金,并依第三十八条规定办理清算有关程序。第46条 发生前条承受情形时,信托业应就共同信托基金各别作成结算报告书,并于约定移转日将信托财产移转予拟承受之信托业。承受共同信托基金之信托业,其与受益人间之权利及义务,除经受益人同意变更外,依原共同信托基金契约之约定。第47条 信托业应于其营业处所备置共同信托基金公开说明书、共同信托基金契约及每半年度营业报告书与财务报表,以供查阅。第48条 本办法自发布日施行。

发布日期:2000-12-7

第2条 任何人非经行政院金融监督管理委员会核准或向本会申报生效后,不得在中华民国境内代理募集及销售境外基金。第3条 境外基金管理机构或其指定机构应委任单一之总代理人在国内代理其基金之募集及销售。总代理人得在国内代理一个以上境外基金机构之基金募集及销售。销售机构得在国内代理一个以上境外基金之募集及销售。信托业依特定金钱信托契约及证券经纪商依受托买卖外国有价证券契约受托投资境外基金者,除本办法另有规定外,应适用本办法总代理人或销售机构之相关规定。销售机构受理境外基金投资人之申购、买回或转换等事宜,除信托业依特定金钱信托契约及证券经纪商依受托买卖外国有价证券契约受托投资境外基金者外,应经总代理人转送境外基金机构办理。第4条 境外基金之投资顾问业务,应由经核准之证券投资顾问事业为之。证券投资顾问事业除担任销售机构者外,办理境外基金之投资顾问业务,应与总代理人签订提供信息合作契约,其契约应行记载事项,由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会拟订,报经本会核定;修正时,亦同。第一项境外基金应以经本会核准或申报生效得募集及销售者为限。第5条 总代理人、销售机构及其经理人或受雇人,应以善良管理人之注意义务及忠实义务,本诚实信用原则,代理境外基金募集及销售。前项事业及其人员于办理境外基金募集及销售业务时,对于境外基金投资人之个人资料、往来交易资料及其它相关资料,除法令另有规定外,应保守秘密。第6条 总代理人、销售机构及证券集中保管事业对于一定金额以上或疑似洗钱之境外基金交易,其申购、买回或转换应留存完整正确之交易纪录及凭证,并应依洗钱防制法规定办理。第7条 总代理人依本办法规定应公告之事项,应经由本会指定之信息传输系统进行传输完成公告。第8条 境外基金机构得委任经核准营业之证券投资信托事业、证券投资顾问事业或证券经纪商担任总代理人,办理境外基金募集及销售业务。境外基金机构应与其所委任之总代理人签订人员培训计画,其计画要点由同业公会拟订,报经本会核定;修正时,亦同。证券经纪商依本办法担任境外基金总代理人,得与投资人签订受托买卖外国有价证券契约为之。第一项担任总代理人之证券经纪商,应加入同业公会。第9条 总代理人应符合下列资格条件。一、实收资本额、指拨营运资金或专拨营业所用资金达新台币七千万元以上。二、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额。三、具有实时取得境外基金机构投资及相关交易信息之必要信息传输设备。四、最近半年未曾受本法第一百零三条第一款规定、证券交易法第六十六条第一款规定、期货交易法第一百条第一项第一款规定、信托业法第四十四条第一项第一款或银行法第六十一条之一第一项规定纠正并限期改善三次以上之处分。五、最近二年未曾受本法第一百零三条第二款规定以上、证券交易法第六十六条第二款规定以上、期货交易法第一百条第一项第二款规定以上、信托业法第四十四条第一项第二款、第二项规定或银行法第六十一条之一第一项第一款规定以上之处分。但本会命令解除职员职务之处分,不在此限。六、业务人员及内部稽核人员之资格条件及人数,应符合第十六条之规定。七、其它经本会规定应具备之资格条件。第10条 总代理人应依下列规定,向得办理保管业务,并符合本会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之金融机构提存营业保证金。一、担任一家境外基金管理机构所管理之基金时,应提存新台币三千万元。二、担任二家境外基金管理机构所管理之基金时,应提存新台币五千万元。三、担任三家以上境外基金管理机构所管理之基金时,应提存新台币七千万元。销售机构以自己名义为投资人向总代理人申购境外基金者,除依特定金钱信托契约或依受托买卖外国有价证券契约受托投资境外基金者外,应向符合前项规定之金融机构提存营业保证金新台币二千万元。前二项之营业保证金应以现金、银行存款、政府债券或金融债券提存,不得设定质权或以任何方式提供担保,且不得分散提存于不同金融机构;提存金融机构之更换或营业保证金之提取,应经同业公会转报本会核准后始得为之。营业保证金之提存、领取及更换等程序,由同业公会拟订要点,报经本会核定;修正时,亦同。第11条 总代理人应办理下列事项。一、就其所代理之境外基金,编制投资人须知及公开说明书中译本等相关信息,并交付予销售机构及投资人。二、担任境外基金机构在国内之诉讼及一切文件之送达代收人。三、负责与境外基金机构连络,提供投资人所代理境外基金之相关发行及交易信息。四、依投资人申购、买回或转换境外基金之交易指示,转送境外基金机构。五、就不可归责总代理人之情事,协助办理投资人权益保护之相关事宜。六、其它依法令或本会规定应办理之事项。第12条 总代理人就下列事项,应于事实发生日起三日内,向本会申报并公告。一、所代理之境外基金经境外基金注册地主管机关撤销其核准、限制其投资活动。二、境外基金机构因解散、停业、营业移转、并购、歇业、其当地国法令撤销或废止许可或其它相似之重大事由,致不能继续从事相关业务。三、所代理之境外基金经本会撤销者。四、境外基金管理机构受其主管机关处分。五、所代理之境外基金有暂停及恢复交易情事。六、其代理之境外基金公开说明书或交付投资人之其它相关文件,其所载内容有变动或增加,致重大影响投资人之权益。七、其代理之境外基金于国内募集及销售所生之投资人诉讼或重大争议。八、总代理人发生财务或业务重大变化。九、销售机构之变动情形。十、其它重大影响投资人权益之事项。前项第三款得仅为公告。总代理人因第一项第一款至第三款事由致无法继续代理境外基金之募集及销售,应协助投资人办理后续境外基金买回、转换或其它相关事宜。境外基金有下列情事之一者,应经本会核准并于事实发生日起三日内办理公告。一、基金之移转、合并或清算。二、调增基金管理机构或保管机构之报酬。三、终止该基金在国内募集及销售。四、变更基金管理机构或保管机构。五、变更该基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围,与第二十三条规定不符者。第13条 总代理人应于每一营业日将其前一营业日代理之境外基金名称、经交易确认之申购、买回或转换之总金额、单位数及其它本会所定之事项,依本会规定之格式及内容,经本会指定之信息传输系统向本会或本会指定之机构申报。销售机构依特定金钱信托契约或依受托买卖外国有价证券契约受托投资境外基金者,应依前项所规定事项,经由本会指定之信息传输系统向总代理人申报。总代理人所代理之境外基金,应依本会规定之格式及内容于每月终了后十日内编具月报,并经本会指定之信息传输系统送同业公会汇送本会及中央银行。总代理人所代理之境外基金,应依基金注册地规定,编具年度财务报告,并同其中文简译本实时办理公告。第14条 总代理人应于每一营业日公告所代理境外基金之单位净资产价值。第15条 总代理人如发现销售机构代理境外基金之募集及销售,违反法令或逾越授权范围之情事,应立即督促其改善,并立即通知本会。总代理人、销售机构及其董事、监察人、经理人或受雇人因故意、过失或违反契约或法令规定,致损害投资人之权益者,应负损害赔偿责任。第16条 总代理人代理境外基金募集及销售,应配置适足及适任之业务人员及内部稽核人员办理之。办理募集及销售之业务人员及内部稽核人员,应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定[168彩票,a1]业务人员之资格条件。前项内部稽核人员,得由总代理人登记之内部稽核人员兼任之。从事第一项业务之业务人员不得少于三人。第17条 总代理人之变更或终止应经本会核准并于二日内办理公告。总代理人终止代理后,于转由其它境外基金总代理人办理前,应协助投资人办理后续境外基金之买回、转换或其它相关事宜。第18条 总代理人得委任经核准营业之证券投资信托事业、证券投资顾问事业、证券经纪商、银行或信托业担任境外基金之销售机构,办理该境外基金之募集及销售业务。信托业或证券经纪商依本办法担任境外基金销售机构者,得与投资人签订特定金钱信托契约或受托买卖外国有价证券契约为之。第19条 销售机构应符合下列资格条件。一、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额。二、最近二年未曾受本法第一百零三条第二款规定以上、证券交易法第六十六条第二款规定以上、期货交易法第一百条第一项第二款规定以上、信托业法第四十四条第一项第二款、[a2]第二项规定或银行法第六十一条之一第一项第一款规定以上之处分。但本会命令解除职员职务之处分,不在此限。三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定业务人员之资格条件。四、其它经本会规定应具备之条件。信托业及证券经纪商于本办法发布前依特定金钱信托契约或受托买卖外国有价证券契约办理受托投资境外基金业务者,不适用前项第一款之规定。本办法发布前,已于信托业依特定金钱信托契约或证券经纪商依受托买卖外国有价证券契约办理受托投资境外基金业务之人员,与本办法规定资格条件不符者,应于发布日起,一年内办理补正,届期未完成补正者,不得从事境外基金之相关业务。第20条 销售机构应办理下列事项。一、交付投资人须知及公开说明书中译本等相关信息予投资人。二、就不可归责销售机构之情事,协助投资人纷争处理与办理投资人权益保护事宜及一切通知事项。三、其它依法令或本会规定应办理之事项。第21条 销售机构终止办理境外基金之募集及销售业务者,应即通知总代理人。销售机构终止办理前项业务后,于转由其它境外基金销售机构办理前,应协助投资人办理后续境外基金之买回、转换或其它相关事宜。第22条 境外基金机构对总代理人之委任及总代理人对销售机构之委任,均应以书面为之。依前项委任所签订之总代理契约及销售契约,其应行记载事项,由同业公会拟订,报经本会核定;修正时,亦同。销售机构得与境外基金机构及总代理人共同签订销售契约。总代理人及销售机构依本办法代理募集及销售境外基金时,不得以契约排除法令规定其对投资人应负之责任。第23条 境外基金符合下列条件者,得经本会核准或申报生效在国内募集及销售。一、境外基金从事衍生性商品交易,持有未冲销多头部位价值之总金额,不得超过该境外基金净资产价值之百分之十五;持有未冲销空头部位价值之总金额不得超过该境外基金所持有之相对应有价证券总市值。二、境外基金不得投资于黄金、商品现货及不动产。三、境外基金投资以下有价证券者,其占该境外基金总投资之比率,不得超过本会所订定之比率。大陆地区证券市场之有价证券。香港或澳门地区证券市场由大陆地区政府或公司发行或经理之有价证券。恒生香港中资企业指数(Hang Seng China-Affiliated Corpora-tions Index)成分股公司所发行之有价证券。香港或澳门地区证券交易市场由大陆地区政府、公司直接或间接持有股权达百分之三十以上之公司所发行之有价证券。四、国内投资人投资金额占个别境外基金比率,不得超过本会规定之一定限额。五、境外基金之投资组合不得以中华民国证券市场为主要的投资地区,该投资比率由本会定之。六、该境外基金不得以新台币或人民币计价。七、境外基金必须成立满一年。八、境外基金已经基金注册地主管机关核准向不特定人募集者。九、其它经本会规定之事项。境外基金经本会项目核准或基金注册地经我国承认并公告者,得免受前项第一款及第七款之限制。第24条 经本会核准或申报生效在国内募集及销售之境外基金,其境外基金管理机构,应符合下列条件。一、基金管理机构所管理以公开募集方式集资投资于证券之基金总资产净值超过二十亿美元或等值之外币者。所称总资产净值之计算不包括退休基金或全权委托帐户。二、最近二年未受当地主管机关处分并有纪录在案者。三、成立满二年以上者。第25条 经本会核准或申报生效在国内募集及销售之境外基金,其保管机构应符合经本会核准或认可之信用评等机构评等达一定等级以上者。第26条 境外指数股票型基金(Exchange Traded Fund;ETF)符合下列条件者,得经本会核准向证券交易所申请上市或进行交易。一、基金注册地与基金管理机构所在地为我国承认且公告者。二、符合前三条规定。三、标的指数符合本会所定条件者。第27条 境外基金除依第二十八条规定办理者外,应由境外基金机构委任之总代理人填具申请书并检具下列文件送同业公会审查,转报本会核准后,始得募集及销售。一、符合第九条担任境外基金总代理人之资格条件证明文件。二、境外基金机构与总代理人之总代理契约。三、境外基金机构与总代理人签订之人员培训计画。四、总代理人依规定提存之营业保证金之证明文件。五、出具销售机构符合资格之声明书及其销售契约。六、境外基金注册地准予募集之证明文件。七、申请募集及销售境外基金为ㄧ个以上者,其明细表。八、境外基金最近年度财务报告与其中文简译本、投资组合、投资人须知、公开说明书并同其中译本等相关信息。九、境外基金管理机构符合第二十四条规定之证明文件。十、境外基金机构出具声明书,声明将依本会之要求,提供该境外基金机构有关境外基金申购、买回或转换等之相关簿册及涉及投资人权益之相关资料予本会查阅。十一、境外基金管理机构出具符合第二十三条第一项第一款至第五款规定之声明书。十二、境外基金管理机构最近期之财务报告。十三、境外基金之保管机构信用评等等级之证明文件。十四、律师出具基金注册地对投资人权益之保护不低于我国之意见书。十五、律师出具基金管理机构注册地对投资人权益之保护不低于我国之意见书。十六、同业公会同意入会之证明文件。十七、其它经本会规定应具备之文件。基金注册地与基金管理机构所在地为我国承认且公告者,免提供第一项第十四款及第十五款规定之文件。符合第二十三条第二项规定免受成立满一年限制之境外基金,其申请程序准用证券投资信托事业募集证券投资信托基金处理准则之相关规定办理。第28条 本办法发布前经证券投资顾问事业提供投资顾问之境外基金,应由其境外基金机构委任之总代理人填具申报书,并检具相关文件,向本会申报生效后,始得募集及销售。总代理人依前项规定提出申报,其应检附之书件及程序,由本会公告之。本会受理依前条或第一项规定之申请案件时,得视证券市场管理需要,订定境外基金在国内募集及销售总额。第29条 总代理人首次申请境外基金之募集及销售,经本会核准或申报生效后,涉及资金之汇出、汇入者,应检具销售机构名单等相关文件向中央银行申请办理相关外汇业务之许可,始得募集及销售。总代理人所代理之各境外基金销售机构有变动情事,致与前项申报之销售机构名单不符时,应于事实发生日起三日内将变动情形申报中央银行备查;备查事项仍有变动时,亦同。证券集中保管事业办理境外基金之款项收付,涉及资金之汇出、汇入者,应向中央银行申请办理相关外汇业务之许可。第30条 总代理人申请境外基金之募集及销售,有下列情形之一者,本会得退回或不核准其案件。一、申请事项有违反法令,致影响境外基金之募集及销售。二、该基金注册国之法令对投资人权益之保护显低于我国。三、经本会退回、不予核准、撤销、废止或自行撤回其申请案件,总代理人自接获本会通知之日或自行撤回之日起三个月内,办理申请募集及销售境外基金。四、已向本会提出其它境外基金申请案件尚未经核准。五、所提申请书件不完备或应记载事项不充分,经本会限期补正,届期不能完成补正。六、总代理人不符合第九条规定之资格条件。七、总代理人最近一年违反本办法规定,其情节重大。八、其它本会为保护公益认有必要。第31条 总代理人申请境外基金之募集及销售,经本会核准或申报生效后,有下列情事之一者,本会得暂停该基金募集及销售、撤销或废止其核准或申报生效。一、依第二十七条第一项或第二十八条第一项规定所定之书件有虚伪不实。二、违反第二十七条第一项第十款规定之声明,其情节重大。三、有第四十条各款情事之一,其情节重大。四、其它违反本办法规定或本会于核准申请或申报生效时之限制或禁止事项,其情节重大。五、违反其它法令之强制或禁止规定,致影响投资人权益,且情节重大。第32条 总代理人代理募集及销售境外基金,自向本会申请后至核准或申报生效前,总代理人发生财务或业务重大变化、境外基金机构或境外基金有第十二条第一项第一款、第二款、第四款、第五款、第四项规定之情事或申请书件内容发生变动,致对投资人权益有重大影响时,应于事实发生日起三日内向本会申报。第33条 总代理人或销售机构受理投资人申购境外基金款项之收付,应依下列方式之一为之。一、投资人自行向境外基金机构于境外指定之帐户办理款项之收付。二、境外基金机构授权总代理人以境外基金机构之名义,在国内金融机构设置基金专户办理款项之收付。三、本会指定之证券集中保管事业指定之银行专户,并由证券集中保管事业汇至境外基金机构于境外指定之帐户或于国内金融机构设置基金专户办理款项之收付。依前项第三款规定办理申购款项收付者,其买回、转换、孳息分派及清算等款项,应由境外基金机构透过证券集中保管事业指定之银行帐户汇至投资人指定之银行帐户;境外基金机构不得接受总代理人或销售机构变更证券集中保管事业指定银行专户之指示。总代理人或销售机构依特定金钱信托契约或依受托买卖外国有价证券契约受托投资境外基金者,得免依第一项规定办理。有关专户之设立、款项收付之相关程序及资金、币别、资金汇入及汇出等事项,依本会及中央银行之规定办理。第34条 总代理人为投资人向境外基金机构申购境外基金或销售机构为投资人向总代理人申购境外基金,应以投资人名义为之。但投资人同意以总代理人或销售机构名义为之者,不在此限。总代理人以自己名义为投资人向境外基金机构申购境外基金或销售机构以自己名义为投资人向总代理人申购境外基金时,除依特定金钱信托契约或依受托买卖外国有价证券契约受托投资境外基金者外,其款项收付应依前条第一项第三款及前条第二项规定之方式为之。第35条 总代理人或销售机构依第三十三条第一项第三款及同条第二项规定办理款项收付者,应与证券集中保管事业签订契约,其办理投资人申购、买回、转换、孳息分派及清算等事项之信息传输,应经证券集中保管事业办理。第36条 总代理人申请境外基金之募集及销售,经申请核准或申报生效后,应于二日内办理公告。前项公告内容,应记载下列事项。一、经本会核准或申报生效募集及销售之日期及文号。二、境外基金管理机构之名称。三、总代理人之名称、电话及地址。四、销售机构之名称、电话及地址。五、保管机构之名称及信用评等等级。六、境外基金之名称、种类、型态、投资策略及限制。七、境外基金开始受理申购、买回日期及每营业日受理申购、买回申请截止时间。八、投资人应负担的各项费用及金额或计算基准之表列。九、最低申购金额。十、申购价金之计算。十一、申购手续及资金给付方式。十二、公开说明书中译本、投资人须知及其分送方式或取阅地点。十三、投资风险警语。十四、总代理人协助办理投资人权益保护之方式。十五、本会规定应行揭露事项。十六、其它为保护公益及投资人之必要应揭露事项。第37条 境外基金公开说明书之更新或修正,总代理人应将其中译本于更新或修正后十日内办理公告。第38条 境外基金之募集及销售不成立时,总代理人应依境外基金募集及销售规定退款至投资人指定之银行帐户。第39条 总代理人及销售机构募集及销售境外基金时,应交付投资人须知及公开说明书中译本予投资人。前项之投资人须知应载明下列事项。一、总代理人、境外基金发行机构、管理机构、保管机构、总分销机构及其它相关机构之说明;如为关系人者,应说明其关系。二、代理募集及销售之境外基金简介。三、申购、买回及转换境外基金之方式。价金给付方式。每营业日受理申请截止时间,及对逾时申请文件之认定及处理方式。申购、买回及转换之作业流程。四、境外基金之募集及销售不成立时之退款方式。五、总代理人与境外基金机构之权利、义务及责任。六、总代理人应提供之信息服务事项。七、境外基金机构、总代理人及销售机构与投资人争议之处理方式。八、协助投资人权益之保护方式。九、投资人应负担的各项费用及金额或计算基准之表列。十、投资风险之说明。十一、投资人取得相关信息之网址。十二、交付表彰投资人权益之凭证种类。十三、其它经本会规定之事项。前项投资人须知须按季更新,其模板由同业公会拟订,报经本会核定;修正时,亦同。投资人须知之更新或修正,总代理人应于更新或修正后十日内办理公告。第40条 总代理人及销售机构,除法令另有规定外,不得有下列行为。一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式代理募集及销售境外基金。二、与投资人为投资境外基金收益共享或损失分担之约定。三、为虚伪、欺罔、或其它显着有违事实或故意使他人误信之行为。四、意图为自己或他人之利益,未经投资人同意,从事与投资人指示意旨或利益相违背之行为。五、违反投资人之指示,运用其资金。六、经本会依第三十一条规定,暂停募集及销售、撤销或废止者,仍有募集及销售之行为。七、同意他人使用总代理人、销售机构或其业务人员之名义,从事境外基金之募集及销售业务;或指定未符合资格之销售机构或业务人员从事境外基金之募集及销售。八、从事境外基金之广告及营业促销活动,有违反法令或自律机构所订之行为规范。九、其它违反法令或自律规范规定不得从事之行为。第41条 总代理人违反前条规定、编制投资人须知或公开说明书中译本不实或未依第十五条第一项规定办理时,除得依第三十一条规定办理外,本会得命令境外基金机构限期更换总代理人。销售机构违反前条规定时,本会除得依相关法令办理外,并得停止其六个月以内之期间办理募集及销售业务。境外基金机构经本会限期更换总代理人,届期未更换者,得废止该境外基金之核准或申报生效。第42条 总代理人及销售机构代理境外基金之募集及销售,应充分知悉并评估客户之投资知识、投资经验、财务状况及其承受投资风险程度。总代理人及销售机构,对于首次申购之客户,应要求其提出身分证明文件或营利事业登记证明文件,并填具基本资料。总代理人及销售机构之内部控制制度应包括充分了解客户、销售行为及法令所订应遵循之作业原则,并由总代理人送交同业公会审查。第43条 总代理人及销售机构办理境外基金申购、买回或转换事宜,应依据境外基金公开说明书及投资人须知之记载,公平对待所有基金投资人,不得有延迟交易之情事。第44条 总代理人及销售机构应依所定之受理截止时间,办理境外基金申购、买回或转换事宜。总代理人及销售机构办理前项业务,除能证明投资人系于受理截止时间前提出申请者外,不得任意更改。第45条 境外基金召开受益人会议或股东会及其它有关投资人权利行使之重大事项,总代理人应实时公告并通知销售机构;总代理人以自己名义为投资人向境外基金机构申购境外基金者,对重大影响投资人权益之事项,应实时通知其所属之投资人,并应汇整所属投资人之意见通知境外基金机构。销售机构以自己名义为投资人申购境外基金者,于接获受益人会议或股东会之通知后,对重大影响投资人权益之事项,应实时通知所属之投资人,并应汇整所属投资人之意见通知境外基金机构或经总代理人转送境外基金机构。第46条 证券集中保管事业提供境外基金交易信息传输、款项收付、基金凭证保管、帐簿划拨及结算交割等操作办法,由证券集中保管事业拟订,报经本会核定;修正时,亦同。第47条 总代理人或销售机构应于投资人申购或买回申请书或电子文书上,明确注记受理申请之日期及时间。第48条 境外基金机构应于投资人申购、买回或转换境外基金时,自行或委任总代理人制作并交付书面或电子档案之交易确认书或对帐单予投资人。总代理人或销售机构以自己名义为投资人申购、买回或转换境外基金者,应制作并交付书面或电子档案之交易确认书、对帐单或其它证明文件予投资人。第49条 境外基金之申购、买回、转换、交易确认书或对帐单及其它有关之文件,其保存方式及期限,依商业会计法及相关规定办理。投资人如非以书面方式提出申请者,其相关操作系统须具有明确记载受理申请日期及时间之功能,并保留稽核轨迹二个月以上。第50条 总代理人或其委任之销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及促销时,除本会另有规定外,不得有下列行为。一、藉本会对该境外基金之核准或申报生效,作为证实申请事项或保证境外基金价值之宣传。二、使人误信能保证本金之安全或保证获利。三、提供赠品或以其它利益劝诱他人购买境外基金。四、对于过去之业绩作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。五、为虚伪、欺罔、或其它显着有违事实或故意使他人误信之行为。六、对未经本会核准或申报生效之境外基金,预为宣传广告、公开说明会及促销。七、内容违反法令、契约或公开说明书内容。八、为境外基金绩效之预测。九、涉及对新台币汇率走势之臆测。十、违反同业公会订定广告及促销活动之自律规范。十一、其它影响投资人权益之事项。前项第十款之自律规范,由同业公会拟订,报经本会核定;修正时,亦同。第51条 总代理人委任之销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及促销违反前条规定时,总代理人及销售机构应依相关法令负其责任。总代理人或其委任之销售机构为境外基金之广告、公开说明会及促销,总代理人应于事实发生后十日内向同业公会申报。同业公会发现有前条第一项各款之情事,应于每月底前汇整函报本会;如涉及同条项第九款者,并应函报中央银行。第52条 境外基金机构得在国内对下列对象进行境外基金之私募。一、银行业、票券业、信托业、保险业、证券业、金融控股公司或其它经本会核准之法人或机构。二、符合本会所定条件之自然人、法人或基金。前项第二款之应募人总数,不得超过三十五人。境外基金机构应第一项第二款对象之合理请求,于私募完成前负有提供与本次私募基金有关之财务、业务或信息之义务。境外基金机构向特定人私募基金,不得为一般性广告或公开劝诱之行为。违反前项规定者,视为对非特定人公开招募之行为。境外基金机构于国内向特定人私募境外基金,得委任银行、信托业、证券经纪商、证券投资信托事业或证券投资顾问事业办理,并应委任诉讼代理人及税务代理人。前项受委任机构于国内办理向特定人私募境外基金,涉及资金之汇出、汇入者,应检具相关文件向中央银行申请办理相关外汇业务之许可。境外基金机构自行于国内向特定人私募境外基金,涉及资金之汇出、汇入者,应由应募人依据外汇收支或交易申报办法规定办理之。境外基金机构私募境外基金,与应募人有关交割款项及费用收付,应以外币为之。第53条 私募基金之应募人及购买人除有下列情形之一者外,不得再行卖出。一、向境外基金机构申请买回。二、转让予符合前条第一项资格之人。三、基于法律规定所生效力之移转。四、其它经本会核准。前项有关私募基金转让之限制,应于凭证上以明显文字注记,并于交付应募人或购买人之相关书面文件载明。第54条 境外基金机构应于私募境外基金价款缴纳完成日起五日内,向本会指定之机构申报,并副知中央银行。境外基金机构依前项规定提出申报,其应检附之资料及程序,由本会公告之。第55条 本办法发布前经证券投资顾问事业提供投资顾问之境外基金,应由其境外基金机构于一年内依第二十八条规定办理,届期未完成申报者,除对原在国内采定时定额扣款作业之投资人得继续其扣款外,不得新增申购。本会并得撤销或废止该境外基金投资顾问之核准。证券投资顾问事业对前项之未买回或继续扣款之境外基金投资人,得提供必要之信息。第56条 投资人因境外基金之募集及销售业务所生之纠纷,得向本会或本会所指定之机构申诉;或得依证券投资人及期货交易人保护法之规定,向保护机构申请调处。第57条 因代理募集及销售境外基金所订之契约,不得为任何排除我国司法管辖权之约定。第58条 本办法规定有关书件格式,由本会公告。第59条 本办法自发布日施行。

执行日期:2000-12-7

第一条 梁思成基金是国家为表彰、奖励在建>设计创作中取得重大成绩、作出突出贡献的杰出建>师而设立的专项奖励基金;设立梁思成基金的同时,设立“梁思成建>奖”。

第二条 梁思成基金由建设部负责管理,执行财政部制定的有关财务制度。“梁思成建>奖”由建设部组织评选、颁发。

第三条 梁思成基金实行专户管理,具体工作由建设部综合财务司负责。

第四条 “梁思成建>奖”的评选管理工作由建设部勘察设计司具体负责。

第五条 为了保证“梁思成建>奖”评选工作的科学、公开、公正,成立“梁思成建>奖评选工作专家委员会”,由其负责评选事宜,具体评选办法由建设部另行制定。

二、资金来源

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